Antworten

  1. A. Man meldet sich bei einer Bundeskommission wie der SEC oder der CFTC an; Einer schließt sich einem Industrieverband wie dem NFA an.
  2. B . Ein AP benötigt drei Jahre in diesem Bereich, um ermessensabhängige Konten zu verwalten, und kann weitere Aufsichtsberechtigungen erfordern.
  3. D . Die anderen sind falsch.
  4. C . Nicht alle Testimonials sind unbedingt bezahlte Testimonials.
  5. D . Compliance-Direktoren leiten Untersuchungen ein. MRAs und Angebote zur Abwicklung umgehen den Hörprozess. Obwohl Schiedsverfahren nicht angefochten werden können, können Disziplinarverfahren stattfinden.
  6. B . Der Broker / Dealer muss sich bei der Registrierung von Wertpapieren bei der CFTC um die Bereitstellung von Wertpapiertermingeschäften bewerben, es sei denn, dieser Broker / Dealer ist sowohl bei der CFTC als auch bei der SEC registriert. In diesem Fall kann er eine vollständige Palette von Futures- und Wertpapierprodukten anbieten. ..
  7. C . Eine Serie 24 ist ein FINRA allgemeiner Wertpapier-Kapitalgeber, eine 53 ist ein kommunaler Fonds-Kapitalgeber (für Brokerfirmen, die 529 Plan schreiben (eine städtische Fonds-Sicherheit) und eine Serie 3 ist die Lizenz für eine assoziierte Person, die keine aufsichtsrechtliche Fähigkeit besitzt) ..
  8. 3 . Die anderen drei Organisationen sind Bundesbehörden, die Futures, Wertpapiere und Banken regulieren.
  9. A . Die CFTC verlangt eine Trennung von Konten von Firmenvermögen. Im Gegensatz dazu schützen SIPC-Regeln Kontowerte bis zu bestimmten Schwellenwerten mit unterschiedlichen Limits für Bargeld und Wertpapiere.