Marktüberwachung

DEFINITION der "Marktüberwachung"

Verhinderung und Untersuchung von missbräuchlichen, manipulativen oder illegalen Handelspraktiken auf den Wertpapiermärkten. Die Marktüberwachung trägt dazu bei, geordnete Märkte zu gewährleisten, auf denen Käufer und Verkäufer bereit sind teilzunehmen, weil sie sich in der Fairness und Genauigkeit von Transaktionen sicher fühlen. Ohne Marktüberwachung könnte ein Markt ungeordnet werden, was Investitionen hemmen und das Wirtschaftswachstum hemmen würde. Die Marktüberwachung kann durch den privaten Sektor und / oder den öffentlichen Sektor erfolgen.

UNTERBRECHUNG "Market Surveillance"

Zum Beispiel bietet NASDAQ OMX, ein Unternehmen des Privatsektors, ein Produkt zur Marktüberwachung namens SMARTS an, das Einzelbörsen sowie Aufsichtsbehörden und Broker bei der Überwachung unterstützt. Handelsaktivitäten über mehrere Märkte und Anlageklassen hinweg.
Auf Regierungsebene bieten Unternehmen wie die Durchsetzungsabteilung der SEC eine umfassende Marktüberwachung, um die Wertpapiergesetze zu wahren und Investoren vor Betrug zu schützen. Stärker fokussierte Regierungsorganisationen wie die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) bieten Marktüberwachung für bestimmte Marktsegmente (zum Beispiel den Terminmarkt). Auch private Selbstregulierungsorganisationen wie die National Futures Association (NFA) führen eine Marktüberwachung durch.