SEC-Form ATS

DEFINITION von "SEC Form ATS"

Ein bei der SEC als Erstbetriebsbericht oder als Änderung des Erstbetriebsberichts oder als Betriebseinstellungsbericht für alternative Handelssysteme hinterlegter Formulare .. Das SEC-Form-ATS muss 20 Tage vor der ursprünglichen Operation oder vor einer wesentlichen Änderung an einem alternativen Handelssystem eingereicht werden.

BRECHEN 'SEC Form ATS'

Ein alternatives Handelssystem ist eine Organisation oder ein System, das einen Marktplatz für den Zusammenschluss von Käufern und Verkäufern von Wertpapieren bietet. Sie gilt auch für jedes System, das in Bezug auf Wertpapiere die von einer Börse üblicherweise ausgeführten Funktionen ausführt und keine Regeln für das Verhalten seiner Teilnehmer festlegt.