SEC Form N-17f-1

DEFINITION von "SEC Form N-17f-1"

Ein Antrag bei der Securities and Exchange Commission (SEC), der von Investmentgesellschaften eingereicht werden muss, die Wertpapiere oder ähnliche Anlagen platzieren oder unterhalten. die Verwahrung eines Unternehmens, das Mitglied einer nationalen Wertpapierbörse ist. Bei der Einreichung eines SEC-Formulars N-17f-1 muss die Investmentgesellschaft außerdem einen unabhängigen Wirtschaftsprüfer beauftragen, um die Wertpapiere und ähnliche Anlagen des Unternehmens durch tatsächliche Prüfung dreimal während jedes Geschäftsjahres zu überprüfen. Der Buchhalter muss eine Bescheinigung vorlegen, aus der hervorgeht, dass die Prüfung stattgefunden hat, und die Prüfung beschreiben. Er muss die Bescheinigung sowohl an die SEC als auch an die zuständigen Staatsverwalter übermitteln.

AUFHEBUNG 'SEC Form N-17f-1'

Das SEC-Formular N-17f-1 wird auch "Bescheinigung über die Bilanzierung von Wertpapieren und ähnlichen Anlagen einer Verwaltungs-Investmentgesellschaft in der Verwahrung von Mitgliedern nationaler Wertpapierbörsen. " Diese Anmeldung ist nach Regel 17f-1 gemäß Abschnitt 17 (f) des Investment Company Act von 1940 erforderlich. Mit diesem Formular soll sichergestellt werden, dass das Zertifikat ordnungsgemäß der Investmentgesellschaft zugeordnet wird.