Standard IV-B: Zusätzliche Ausgleichsregelungen

Mitglieder und Kandidaten dürfen keine Geschenke, Vergünstigungen, Entschädigungen oder Gegenleistungen annehmen, die mit den Interessen ihres Arbeitgebers in Konflikt stehen oder mit einem Interessenkonflikt rechnen können, es sei denn, sie erhalten eine schriftliche Zustimmung aller beteiligten Parteien. ..

Argumentation hinter Standard IV-B
Wie bei einer Reihe von Standards soll die in Standard IV-B geforderte Offenlegung potenzielle Interessenkonflikte aufdecken und verhindern - in diesem Fall die potenziellen Konflikte, die mit zusätzlichen Konflikten entstehen können. Geschenke oder Geldprämien, die einer Person in einer Vertrauensstellung angeboten werden.

  • Geldmotivate - Das Investmentgeschäft zeichnet hochintelligente, fähige und motivierte Menschen aus. Einige werden darauf hingewiesen, dass die Arbeit selbst oft interessant, dynamisch und herausfordernd sein kann, während andere durch die Möglichkeit motiviert werden, das finanzielle Wohlergehen anderer durch ihre Strategien, Einsichten und Planung zu verbessern. Gleichzeitig steht außer Frage, dass das Potenzial für lukrative Gehälter, Prämien und andere Vergünstigungen traditionell ein Hauptanreiz für junge Hochschulabsolventen ist, die potenzielle Karrieremöglichkeiten bewerten, und für diejenigen, die in anderen Branchen gearbeitet haben, aber einen anderen Karriereweg suchen.
  • Geld korrumpiert - Somit ist dies eine Branche, die von Personen bevölkert wird, die oft primär durch Geld motiviert sind, die ihre Dienstleistungen an wohlhabende Einzelpersonen und Unternehmen verkaufen und vermarkten, die normalerweise viel überschüssiges Geld ausgeben müssen. Dieser Standard erkennt an, dass Gier und Geld die Möglichkeit haben zu korrumpieren - das heißt, wenn wir zusätzliche Geschenke und Geld von einer externen Partei akzeptieren, ist es möglich, dass das Geld direkt oder indirekt unsere Entscheidungsfindung beeinflussen könnte. Anstatt objektiv im besten Interesse aller Kunden und im besten Interesse unseres Arbeitgebers zu handeln, könnten wir Loyalität gegenüber denjenigen entwickeln, die die teuersten Geschenke liefern, und sogar handeln, um die Art unserer Beziehung zu den Geschenkgebern zu verheimlichen.
  • Geld - Es ist nicht immer schlecht - Standard IV-B geht nicht davon aus, dass jedes Arrangement für zusätzliche Boni und Geschenke korrupt ist. Sicherlich hindert Standard IV-B niemanden daran, zusätzliche Geschenke, Vorteile, Boni usw. anzunehmen - es ist nur so, dass wenn Belohnungen und / oder Entschädigungen akzeptiert werden, der Standard das CFA-Mitglied oder den CFA-Teilnehmer verpflichtet, seine oder ihre Arbeitgeber, schriftlich. Wie bei anderen Standards sind die Grundsätze der fairen Vertretung und vollständigen Offenlegung die Leitprinzipien, da wir glauben, dass der Arbeitgeber zu dieser vollständigen Offenlegung berechtigt ist. Es liegt in der Verantwortung des Arbeitgebers zu entscheiden, ob zusätzliche Vergütungsregelungen angemessen sind und ob sie sich auf die Handlungen und Motivationen dieses Arbeitnehmers auswirken.