Die Standards des beruflichen Verhaltens

> Vom Kodex des Ethik- und Berufsstandards des CFA-Instituts wird erwartet, dass die Kandidaten wissen, was der Kodex und die Standards in Bezug auf Folgendes erfordern:

I. Professionalität

II. Kapitalmarktintegrität
III. Pflichten gegenüber Kunden und potenziellen Kunden
IV. Pflichten für Arbeitgeber
V. Investitionsanalyse, Empfehlungen und Maßnahmen
VI. Interessenkonflikte
VII. Verantwortlichkeiten als CFA-Mitglied oder CFA-Kandidat

Argumentation hinter den Standards I bis VII

Die Standards für professionelles Verhalten sind eine Reihe von Richtlinien, die spezifischer als der Ethikkodex sind und sich auf eine Vielzahl von Fragen im Zusammenhang mit der Investition konzentrieren sollen. Beruf. Mit der Weiterentwicklung der Branche werden zusätzliche Standards hinzugefügt. Zum Beispiel haben die Standards, die 2006 in Kraft getreten sind, sieben statt fünf Kategorien, wobei die neuen Kategorien die Komplexität des Unternehmens widerspiegeln, wie es heute ist, im Gegensatz zu dem, was in den neunziger Jahren, als die letzte Revision in Kraft trat, stattfand. Gleichzeitig entwickelt sich die Welt schneller, als sich die Standards entwickeln können. Nicht alle Situationen können detailliert durch die Standards of Professional Conduct abgedeckt werden.

Standard I zielt darauf ab, ein Mindestmaß an Verhalten festzulegen, um CFA-Mitglieder und Kandidaten in allen Geschäftssituationen zu leiten, und soll einen breiten Geltungsbereich haben.
  • Die Standards II bis VII sind fokussierter und befassen sich mit spezifischen Themen, die für die Integrität des Investmentgeschäfts von entscheidender Bedeutung sind.
  • Standard I, Professionalität, macht deutlich, dass hohe ethische Standards auch dann gelten müssen, wenn ein Problem nicht schriftlich identifiziert und als individueller Standard behandelt wird, um eine ethische Kultur unter CFA-Charterern und CFA-Charterern zu etablieren. ..