Handel Beschwerden zwischen Mitgliedern

Ein Mitglied, das der Meinung ist, dass ein Trade irrtümlich gemeldet wurde, kann den Trade von NASDAQ Market Operations überprüfen lassen, wenn er das Problem mit dem Dealer nicht lösen kann. Die Partei, die die Beschwerde einreicht, muss eine schriftliche Anfrage an die NASDAQ Market Operations per Fax oder auf andere akzeptable Weise bis 10:00 Uhr EST für Geschäfte, die vor 10:00 Uhr EST eingehen, und innerhalb von 30 Minuten für Geschäfte nach 10:00 Uhr EST einreichen. Sobald eine Beschwerde eingereicht wurde, hat das Unternehmen, das die Beschwerde eingereicht hat, 30 Minuten Zeit, um weitere Unterlagen vorzulegen. Der Maklerhändler, der auf die Beschwerde reagiert, erhält eine telefonische Benachrichtigung und erhält 30 Minuten Zeit, um die Dokumentation einzureichen. Sobald beide Parteien angegeben haben, dass sie alle Unterlagen eingereicht haben, dürfen sie keine zusätzlichen Unterlagen einreichen. Die Angelegenheit wird dann von einem NASDAQ Market Operations Anhörungsbeauftragten überprüft. Der Anhörungsbeauftragte kann den Handel stornieren, den Handel ändern oder dem Handel gestatten. Beide Parteien erhalten eine telefonische Benachrichtigung und einen schriftlichen Bericht. Jede Partei kann gegen die Entscheidung des Anhörungsbeauftragten Einspruch erheben, wenn die Beschwerde innerhalb von 30 Minuten nach Eingang der telefonischen Benachrichtigung über die Entscheidung für Entscheidungen, die vor 16:00 Uhr eingehen, schriftlich eingereicht wird. Wenn die Entscheidung nach 16.00 Uhr eingeht, hat das antragstellende Unternehmen bis 9.30 Uhr Zeit, eine schriftliche Beschwerde einzureichen. Alle Einsprüche werden an das Market Operations Review Committee gerichtet. Nach der endgültigen Entscheidung steht es jeder Partei frei, eine Schiedsklage einzureichen. Der Einspruch gegen die Entscheidung bleibt nicht die ursprüngliche Entscheidung des Anhörungsbeauftragten. Wenn das NASDAQ-System zu fehlerhaften Berichten führt, kann NASDAQ Market Operations den Handel innerhalb von 30 Minuten nach der Erkennung automatisch korrigieren oder durchbrechen. Der NASDAQ kann Geschäfte, die durch Systemstörungen verursacht werden, bis zu 18:00 Uhr EST am Tag nach dem Handelstag korrigieren.

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